Настоящим уведомляем о регистрации ФСФР новой редакции Условий осуществления депозитарной деятельности Закрытого Акционерного Общества «Депозитарно-Клиринговая Компания» (далее – ЗАО «ДКК»), а также о регистрации новой редакции Правил осуществления клиринговой деятельности ЗАО «ДКК».

Новые редакции документов вступят в силу с 11 января 2010 года.

Внесение изменений в документы связано с открытием ЗАО «ДКК» лицевого счета в реестре владельцев именных ценных бумаг ОАО «Газпром», систему ведения которого осуществляет Закрытое акционерное общество «Специализированный регистратор - Держатель Реестра Акционеров Газовой промышленности» (сокращенное наименование ЗАО «СР-ДРАГа»):
Тип счета: номинальный держатель
Номер счета: 599169
Реквизиты документа о регистрации ЗАО «ДКК»: Свидетельство о регистрации № 623.296 выданное 29 октября 1993 года Московской Регистрационной Палатой.

Таким образом, депоненты получили дополнительные возможности, связанные с учетом акций ОАО «Газпром» в ЗАО «ДКК». Вместе с тем сообщаем, что для учета акций ОАО «Газпром», зачисленных на лицевой счет ЗАО «ДКК», депонентам необходимо открыть отдельный раздел (типа PDRAG) в рамках основного счета депо. Местом хранения акций ОАО «Газпром», учитываемых в ЗАО «ДКК» на разделах PDRAG, всегда является лицевой счет ЗАО «ДКК» в ЗАО «СР-ДРАГа». Открытие разделов типа PDRAG осуществляется на основании типового поручения (Приложение D01) на открытие счета/раздела. Количество разделов типа PDRAG, открытых в рамках одного счета депо, не ограничено. Местом хранения акций ОАО «Газпром», учитываемых в ЗАО «ДКК» на иных разделах, является ГПБ (ОАО).

Обращаем внимание на особенности учета и проведения операций с акциями ОАО «Газпром», учитываемыми на разделе PDRAG..

По разделам PDRAG возможно проведение следующих операций:

1. Прием ценных бумаг на учет и/или хранение (депонирование) из реестра. Операция исполняется на основании типового поручения на депонирование от депонента и наличия соответствующего уведомления из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет ЗАО «ДКК». В настоящее время ЗАО «ДКК» получает уведомления из ЗАО «СР-ДРАГа» о проведенных операциях на следующий рабочий день после дня проведения операции в реестре акционеров. Плата за услуги ЗАО «ДКК» при депонировании ценных бумаг не взимается.
   
   
2. Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета (выдача) в реестр. Операция исполняется на основании типового поручения на выдачу от депонента. Сроки проведения операций зависят от сроков проведения операций в реестре владельцев ценных бумаг. В настоящее время между ЗАО «ДКК» и ЗАО «СР-ДРАГа» установлены договорные отношения об использовании электронного документооборота (ЭДО), таким образом, при исполнении поручения на выдачу по ЭДО, срок его исполнения составляет один рабочий день со дня подачи поручения в ЗАО «ДКК». Плата ЗАО «ДКК» за исполнение такого поручения взимается в соответствии с п.1.4.1. Тарифов.
   • Особенности снятия ценных бумаг с хранения и/или учета (выдача) в реестр на лицевой счет ГПБ (ОАО). Выдача акций ОАО «Газпром» на лицевой счет ГПБ (ОАО) с их последующим зачислением на счет депо клиента ГПБ (ОАО) требует указания дополнительной информации, а именно: необходимо указание номера лицевого счета, на который должны быть зачислены ценные бумаги (т.е. номер лицевого счета ГПБ (ОАО) в ЗАО «СР-ДРАГа» - 838/001-L), регистрационные данные получателя ценных бумаг (т.е. клиента ГПБ (ОАО)) - №, дата, выдавший орган, а также ИНН, ОКПО получателя ценных бумаг (для юр. лиц). При выдаче акций ОАО «Газпром» на лицевой счет ГПБ (ОАО) с целью их конвертации в депозитарные расписки указывается номер лицевого счета ГПБ (ОАО) в ЗАО «СР-ДРАГа» – 137663, а также Договор счета Депо № 711838 от 20.01.2006г.
     
     
3. Списание/зачисление ценных бумаг (перевод), осуществляемые с раздела «PDRAG» одного счета депо на раздел «PDRAG» этого же или другого счета депо. Перевод с раздела «PDRAG» на раздел «PDRAG» осуществляется внутри ЗАО «ДКК» путем подачи типовых поручений на списание/зачисление с расчетами на условии свободной поставки, либо на условии поставки против платежа. Стоимость таких операций определяется стандартными тарифами ЗАО «ДКК».
   
   
4. Перевод с основного раздела счета депо на раздел «PDRАG» этого же счета депо. Данная операция исполняется путем подачи типового поручения на перевод между разделами счетов депонента. При осуществлении этой операции будет исполнен перевод ценных бумаг в реестре акционеров с лицевого счета ГПБ (ОАО) на лицевой счет ЗАО «ДКК». Плата ЗАО «ДКК» за исполнение такого поручения взимается в соответствии с п.1.4.1. Тарифов. При этом, на депонента будут перевыставлены расходы, связанные с оплатой услуг ЗАО «СР-ДРАГа» и услуг ГПБ (ОАО), которые могут составлять значительные суммы при большом количестве переводимых акций. Местом хранения акций депонента после осуществления этой операции становится ЗАО «СР-ДРАГа».
   
   
5. Перевод с раздела «PDRАG»  счета депо на основной раздел этого же счета депо. Данная операция исполняется путем подачи типового поручения на перевод между разделами счетов депонента. При осуществлении этой операции будет исполнен перевод ценных бумаг в реестре акционеров с лицевого счета ЗАО «ДКК» на лицевой счет ГПБ (ОАО). Плата ЗАО «ДКК» за исполнение такого поручения взимается в соответствии с п.1.4.1. Тарифов. При этом, на депонента будут перевыставлены расходы, связанные с оплатой услуг ЗАО «СР-ДРАГа». После совершения этого перевода местом хранения акций ОАО «Газпром» становится ГПБ (ОАО).
   
   
6. Перевод ценных бумаг с основного раздела счета депо на раздел «PDRAG» другого счета депо. Данная операция исполняется путем подачи типовых поручений - на списание от одного депонента и на зачисление от другого депонента, с расчетами на условии свободной поставки. При осуществлении этой операции будет исполнен перевод ценных бумаг в реестре акционеров с лицевого счета ГПБ (ОАО) на лицевой счет ЗАО «ДКК». Плата ЗАО «ДКК» за исполнение такого поручения взимается в соответствии с п.1.4.1. Тарифов, с депонента, подавшего поручение на списание. При этом на этого депонента будут перевыставлены расходы, связанные с оплатой услуг ЗАО «СР-ДРАГа» и услуг ГПБ (ОАО), которые могут составлять значительные суммы при большом количестве переводимых акций. Местом хранения акций депонента после осуществления этого перевода становится ЗАО «СР-ДРАГа».
   
   
7. Перевод ценных бумаг с раздела «PDRAG» счета депо на основной раздел другого счета депо. Данная операция исполняется путем подачи типовых поручений - на списание от одного депонента и на зачисление от другого депонента, с расчетами на условии свободной поставки. При осуществлении этой операции будет исполнен перевод ценных бумаг в реестре акционеров с лицевого счета ЗАО «ДКК» на лицевой счет ГПБ (ОАО). Плата ЗАО «ДКК» за исполнение такого поручения взимается в соответствии с п.1.4.1. Тарифов, с депонента, подавшего поручение на списание. При этом на этого депонента будут перевыставлены расходы, связанные с оплатой услуг ЗАО «СР-ДРАГа». После совершения этого перевода местом хранения акций ОАО «Газпром» становится ГПБ (ОАО).
   
   

Срок исполнения поручений, при которых выполняются переводы в реестре акционеров между счетами ЗАО «ДКК» и ГПБ (ОАО) зависит от сроков взаимодействия между ГПБ (ОАО) и ЗАО «СР-ДРАГа» и в среднем может составлять от 3 до 5 рабочих дней.

Также обращаем внимание, что в настоящее время операции, связанные с переводом акций ОАО «Газпром» с раздела «PDRAG» на торговый раздел для торговли в РТС, а также с раздела «PDRAG» на торговый раздел для торговли на ММВБ, выполняются в два этапа:

• путем подачи и исполнения поручения на перевод ценных бумаг с раздела «PDRAG» на основной счет депо депонента;
• путем подачи и исполнения поручения на перевод ценных бумаг с основного счета депо на соответствующий торговый раздел.

При этом изменяется место хранения акций. В результате исполнения перечисленных операций местом хранения акций становится ГПБ (ОАО), а в стоимость выполнения этих операций включается стоимость услуг ЗАО «СР-ДРАГа.

Аналогично, но в обратном порядке исполняются операции, связанные с переводом акций ОАО «Газпром» с торгового раздела для торговли в РТС на раздел «PDRAG», а также с торгового раздела для торговли на ММВБ на раздел «PDRAG».
Местом хранения акций после выполнения этих операций станет ЗАО «СР-ДРАГа», а в стоимость выполнения этих операций включается стоимость услуг ЗАО «СР-ДРАГа и услуг ГПБ (ОАО), которая может составить значительную сумму при большом количестве переводимых акций.

Более подробно с информацией о порядке проведения операций с ценными бумагами ОАО «Газпром», местом хранения которых является счет номинального держателя ЗАО «ДКК» в ЗАО «СР-ДРАГа», можно ознакомиться в п.3 Части 3 Условий осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК».

Также внесены изменения в инструкцию по заполнению общего поручения (форма D14) согласно изменениям п. 3.2. ст. 3 Части 1 Правил осуществления клиринговой деятельности ЗАО «ДКК».

По всем вопросам, связанным с настоящим сообщением, просьба обращаться в ЗАО «ДКК» к менеджеру Вашей организации.

Приложение:

• Новая редакция Условий осуществления депозитарной деятельности ЗАО «ДКК»
• Новая редакция Правил осуществления клиринговой деятельности ЗАО «ДКК»